工程項(xiàng)目前期管理初探

    一、工程項(xiàng)目前期管理工作及對投資的影響

    （一）工程項(xiàng)目前期管理工作內(nèi)容

    工程項(xiàng)目前期管理是指工程建設(shè)中的項(xiàng)目決策階段，它包括：項(xiàng)目建議書，可行性研究報(bào)告，設(shè)計(jì)階段。

    項(xiàng)目建議書又叫做預(yù)可行性研究報(bào)告，它是由建設(shè)單位根據(jù)規(guī)劃發(fā)展要求，結(jié)合自身各項(xiàng)資源條件，向上級主管部門提出的具體項(xiàng)目建設(shè)的輪廓設(shè)想和書面文件。項(xiàng)目建議書由上級主管部門審查、批準(zhǔn)后，即可列入建設(shè)前期工作計(jì)劃。

    上級主管部門對項(xiàng)目建議書的審批通過關(guān)系到工程建設(shè)項(xiàng)目能否繼續(xù)進(jìn)行，是工程項(xiàng)目建設(shè)的前提條件。

     可行性研究報(bào)根據(jù)批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書的進(jìn)一步深化，收集資料對項(xiàng)目進(jìn)行進(jìn)一步論證和定位，綜合評選，確定經(jīng)濟(jì)上合理，技術(shù)上先進(jìn)，條件上具備，實(shí)施上可行的最佳方案，為項(xiàng)目決策提供依據(jù)。可行性研究報(bào)告需要得到行業(yè)專家的論證和主觀部門的批準(zhǔn)。

    可行性研究報(bào)告為投資者和決策者提供可靠的決策依據(jù)，并可作為下一步工作開展的基礎(chǔ)。

    設(shè)計(jì)階段又分為初步設(shè)計(jì)，技術(shù)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)階段是根據(jù)可行性研究報(bào)告提供的科學(xué)依據(jù)，擬定修建原則，選定方案；對重大、復(fù)雜的技術(shù)問題通過科學(xué)實(shí)驗(yàn)、專題研究，落實(shí)技術(shù)方案；和確定工程數(shù)量，提出文字說明和適應(yīng)施工需要的圖表資料。

    （二）項(xiàng)目前期工作對項(xiàng)目投資的影響

    工程項(xiàng)目的前期工作工程項(xiàng)目管理中占據(jù)著至關(guān)重要的地位。因?yàn)楣こ添?xiàng)目的前期管理工作決定了項(xiàng)目能否存在和繼續(xù)發(fā)展，也基本預(yù)測了項(xiàng)目實(shí)施后的投資效果，同時(shí)還為工程項(xiàng)目的實(shí)施提供了理論依據(jù)。

    以策劃階段、設(shè)計(jì)階段為重點(diǎn)的建設(shè)全過程造價(jià)控制。工程項(xiàng)目造價(jià)控制貫穿于項(xiàng)目建設(shè)全過程，但是必須重點(diǎn)突出。顯然，工程造價(jià)控制的關(guān)鍵在于項(xiàng)目實(shí)施前的投資決策和設(shè)計(jì)階段，在項(xiàng)目做出投資決策后，控制工程造價(jià)的關(guān)鍵在于設(shè)計(jì)。根據(jù)西方一些國家分析，設(shè)計(jì)費(fèi)用一般只相當(dāng)于建設(shè)工程全部壽命費(fèi)用的１％以下，但是這少于１％的費(fèi)用對施工項(xiàng)目造價(jià)的影響度達(dá)到５％以上，由此，可見設(shè)計(jì)階段的重要性。要有效的控制工程造價(jià)，就要把控制的重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到工程項(xiàng)目建設(shè)的前期階段??策劃階段和設(shè)計(jì)階段上來。

    據(jù)分析，項(xiàng)目前期工作對項(xiàng)目投資的影響程度為70%??90%，設(shè)計(jì)和計(jì)劃階段對項(xiàng)目投資的影響程度為60%??70%，項(xiàng)目施工階段對項(xiàng)目投資的影響程度還不足40%。而前期工作費(fèi)用只占建筑物全壽命費(fèi)用的1‰??2‰。正是這1‰??2‰的費(fèi)用卻決定了幾乎全部隨后的費(fèi)用。由此可見，建設(shè)項(xiàng)目的前期工作對整個(gè)工程項(xiàng)目投資是何等重要。

    二、我國項(xiàng)目前期管理階段現(xiàn)狀及分析

    工程項(xiàng)目前期管理在工程項(xiàng)目中的重要地位決定了：首先，項(xiàng)目從醞釀到提出，需要廣泛的調(diào)查和研究，一方面要有一的知識面，更要有積極探索的精神和敢于開發(fā)創(chuàng)新的勇氣。其次從項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、確定項(xiàng)目的立項(xiàng)到論證可行、列入計(jì)劃，需要嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治稣撟C、較為詳細(xì)的經(jīng)濟(jì)概算。

    我國國家奧運(yùn)會(huì)體育場館“鳥巢”，是由一系列輻射式門式鋼桁架圍繞碗狀坐席區(qū)旋轉(zhuǎn)而成，結(jié)構(gòu)科學(xué)簡潔，設(shè)計(jì)新穎獨(dú)特，為國際上極富特色的巨型建筑。與“鳥巢”相映襯的是“水的立方”???國家游泳中心。國家游泳中心是一座新穎別致的奧林匹克建筑，它將以冰晶狀的亮麗身姿，裝點(diǎn)景觀如畫的奧林匹克公園。

    “‘鳥巢’方案工程造價(jià)估算38億，略低于設(shè)計(jì)招標(biāo)書中組織方規(guī)定的造價(jià)控制40億?！边@是2003年4月，“鳥巢”方案主設(shè)計(jì)人之一、中國建筑設(shè)計(jì)研究院副總建筑師李興鋼透露的數(shù)據(jù)；2003年6月，在國家體育場方案選定之后，在博鰲的投資審查會(huì)上曾確定“鳥巢”投資估算35億；而各方消息印證，目前高層研討、努力的目標(biāo)是控制投資在31億。

    2004年7月30日，舉國矚目的“鳥巢”突然停工。

    造成“鳥巢”停工的原因目前說法有多種：安全隱患、投資前期造價(jià)管理失控等。這些問題的出現(xiàn)都是由于前期管理工作的不到位，設(shè)計(jì)圖紙、建筑結(jié)構(gòu)的不合理，導(dǎo)致該工程造價(jià)一變再變。那么我國項(xiàng)目前期管理的現(xiàn)狀及出現(xiàn)的問題具體有那些呢？筆者認(rèn)為有以下幾個(gè)方面。

    （一）項(xiàng)目建議書及可行性研究階段現(xiàn)狀及問題

    對項(xiàng)目建議書和可行性研究階段的不重視，或重視該階段的工作卻由于觀念跟不上，造成的誤區(qū)。

    我國現(xiàn)階段對建設(shè)工程造價(jià)的控制，主要或者說絕大部分在建設(shè)施工階段。在預(yù)可行性研究和可行性研究工作方面做的不夠深入，對于項(xiàng)目的報(bào)批只是應(yīng)付審查，在可行性研究階段中的工作不全面?；蛘呤悄承┎块T重視該階段的工作，然而，由于從事該工作的人員素質(zhì)不高，或是思想觀念落后使得項(xiàng)目建議書和可行性研究階段工作不能準(zhǔn)確的預(yù)見工程項(xiàng)目工作中出現(xiàn)的問題。這樣的現(xiàn)象在當(dāng)今工程項(xiàng)目建設(shè)工作中還很多，這就造成了以下幾個(gè)方面的問題：

    1．項(xiàng)目前期投資控制的客觀性、公正性、科學(xué)性不足。決策階段的投資控制研究成果一般體現(xiàn)在項(xiàng)目可行性研究中。由于在現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)管理體制下,投資者不重視項(xiàng)目前期管理工作，不考慮承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn),缺乏搞好可行性研究、提高投資經(jīng)濟(jì)效益的主動(dòng)性。咨詢、設(shè)計(jì)單位隸屬于各級行政部門，往往受“長官意志”或本位主義影響，高估效益，低估投資。這些原因往往使可行性研究變成“可批性研究”，使這一工作失去原有的意義，難以達(dá)到投資控制效果。

    2．可行性研究周期短,缺乏多種投資方案的比較由于可行性研究工作時(shí)間較短，往往無真正的替代備選方案，研究工作僅作為惟一方案的“可行”而開展，或僅憑主觀傾向性確定項(xiàng)目的技術(shù)路線,缺乏深入論證，衡量方案是否可行往往只憑少數(shù)幾個(gè)靜態(tài)指標(biāo),缺乏科學(xué)性,容易出現(xiàn)決策失誤。一個(gè)項(xiàng)目若出現(xiàn)前期決策失誤，則不管后期建設(shè)實(shí)施階段投資控制管理如何努力，也無法彌補(bǔ)其損失。

    3．開展投資控制的基礎(chǔ)性工作欠缺由于基層單位缺乏信息手段，技術(shù)經(jīng)濟(jì)人員數(shù)量質(zhì)量不高，信息不靈，往往無法進(jìn)行可靠的市場預(yù)測分析。產(chǎn)品方案和生產(chǎn)規(guī)模的確定缺乏足夠的依據(jù)，加之基礎(chǔ)資料不落實(shí)就急于開展工作。資金籌措和各種外部協(xié)作條件往往憑經(jīng)驗(yàn)假定，所有這些原因，造成投資控制的方案缺乏可信性。

    （二）設(shè)計(jì)階段現(xiàn)狀及問題。

    在我過前期管理的設(shè)計(jì)階段由于國家法律、制度的缺失，建設(shè)單位對設(shè)計(jì)階段的認(rèn)識不到位，設(shè)計(jì)人員知識結(jié)構(gòu)不全面，缺乏經(jīng)濟(jì)思想造成工程項(xiàng)目投資控制不力，和造價(jià)的失控。

    這些問題主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

    1．設(shè)計(jì)監(jiān)理制度的不健全。有關(guān)造價(jià)文件條款尚存遺漏。在1998年頒布實(shí)施的《建筑法》第四章〈建設(shè)工程監(jiān)理〉中第三十三條規(guī)定：“建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建設(shè)工程合同，對承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金的使用等方面，代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督”，這實(shí)質(zhì)已把設(shè)計(jì)監(jiān)理排除在外。因此監(jiān)理行業(yè)法規(guī)《監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》和國家標(biāo)準(zhǔn)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的有關(guān)條款均針對施工監(jiān)理，對設(shè)計(jì)監(jiān)理要求不明確。所以設(shè)計(jì)監(jiān)理在實(shí)踐上基本空白，能在設(shè)計(jì)階段推行監(jiān)理的更是寥寥無幾。

    1998年建設(shè)部頒布的《建筑工程項(xiàng)目施工圖設(shè)計(jì)文件審查試行辦法》第五條規(guī)定施工圖設(shè)計(jì)文件審查的主要內(nèi)容政策性和技術(shù)性要求，未把工程造價(jià)是否合理列入審查內(nèi)容，使得設(shè)計(jì)階段施工圖設(shè)計(jì)文件造價(jià)審查的依據(jù)不足。

    2．設(shè)計(jì)招標(biāo)評標(biāo)不規(guī)范。建設(shè)單位在招標(biāo)過程進(jìn)行違規(guī)操作，搞“暗箱操作”規(guī)避招標(biāo)或搞虛假招標(biāo)，任意壓低設(shè)計(jì)費(fèi)，壓縮設(shè)計(jì)周期，使設(shè)計(jì)招投標(biāo)流于形式。并且只注重了設(shè)計(jì)方案招標(biāo)，不重視技術(shù)設(shè)計(jì)階段和施工圖設(shè)計(jì)階段的招標(biāo)工作。一旦方案中標(biāo)，技術(shù)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)就成為方案中標(biāo)單位的一攬子工程，由于在后面的設(shè)計(jì)中缺乏競爭機(jī)制，設(shè)計(jì)單位造價(jià)控制的積極性就不高了。在設(shè)計(jì)評標(biāo)過程中，只注重外觀造型，追求多功能高標(biāo)準(zhǔn)，而忽視了設(shè)計(jì)方案的造價(jià)因素。同時(shí)注重考慮哪家設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)費(fèi)用報(bào)價(jià)低就選定其為中標(biāo)單位，其評標(biāo)因素不合理，而影響到工程投資的20%甚至30%。

    3．設(shè)計(jì)人員知識結(jié)構(gòu)不全面，缺乏經(jīng)濟(jì)思想。在設(shè)計(jì)階段，一些設(shè)計(jì)人員專業(yè)知識不夠過硬，對于工程項(xiàng)目具體要求不夠了解，重技術(shù)輕經(jīng)濟(jì)的思想沒有改變，導(dǎo)致大量不必要的浪費(fèi)，更導(dǎo)致設(shè)計(jì)概算的失控，出現(xiàn)工程建設(shè)過程中的嚴(yán)重超支。

    三、關(guān)于我國工程項(xiàng)目前期管理工作中出現(xiàn)問題的對策

    我國項(xiàng)目管理還處于初級階段，在全球經(jīng)濟(jì)一體化和加入WTO的背景下，要參與國際競爭就必須與國際接軌，那么解決工程項(xiàng)目管理中出現(xiàn)的問題就成為了迫在眉睫的事。如何更好的改變工程項(xiàng)目管理現(xiàn)狀，在國際競爭中占領(lǐng)一席之地，筆者認(rèn)為可以從以下幾個(gè)方面著手。

    （一）關(guān)于項(xiàng)目建議書及可行性研究階段出現(xiàn)問題的對策。

    1．在西方國家，比較完善的市場經(jīng)濟(jì)和成熟的市場競爭機(jī)制，使投資者對于項(xiàng)目只的各個(gè)環(huán)節(jié)都特別重視，所以項(xiàng)目的前期投資控制工作做的比較完善。政府對項(xiàng)目的干預(yù)也比較透明化，基本不會(huì)出現(xiàn)所謂的“暗箱操作”。

    對于項(xiàng)目前期管理投資的客觀性、公正性、科學(xué)性不足的問題，筆者認(rèn)為可以從兩個(gè)角度出發(fā)：一、現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)管理體制的改革和完善。引進(jìn)市場機(jī)制，促進(jìn)、開展社會(huì)主義競爭，與市場接軌，使投資者轉(zhuǎn)變其不重視前期投資控制的落后觀念，使投資達(dá)到效益的最大化。二、加強(qiáng)政府的機(jī)構(gòu)改革，達(dá)到“政企分離”以避免由于“長官意志”和“本位主義”影響造成的高估效益，低估投資和“可批性研究”現(xiàn)象的發(fā)生。

    2．對于可行性研究周期段的問題，國家和行業(yè)部門應(yīng)學(xué)習(xí)國外經(jīng)驗(yàn)，對以往的規(guī)定進(jìn)行清理，指定新的有關(guān)可行性研究的內(nèi)容和深度的規(guī)定，使得可行性研究有法可依，有章可循。其基本要求是：一、要符合我國的實(shí)際情況。二、是與國際工程咨詢業(yè)的要求接軌。三是根據(jù)本行業(yè)部門的特點(diǎn)盡量細(xì)化有關(guān)條款。

    3．作好人力資源工作和健全信息網(wǎng)絡(luò)。西方發(fā)達(dá)國家在人力資源管理中有著豐富的經(jīng)驗(yàn)，對于人員的篩選工做特別嚴(yán)格，有成熟的人才選拔機(jī)制。在信息方面有著成熟的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，高度的信息共享系統(tǒng)，使其在市場占領(lǐng)和時(shí)機(jī)把握方面有著極大的優(yōu)勢。

 合作聯(lián)營企業(yè)與并購企業(yè)或固定資產(chǎn)投資極易產(chǎn)生上當(dāng)受騙與賄賂、舞弊或發(fā)生濟(jì)濟(jì)糾紛。上當(dāng)受騙主要表現(xiàn)在投資的對方利用合法或不合法手段，高估資產(chǎn)，擴(kuò)大投資比例和份額，甚至用賄賂收買的方式買通經(jīng)辦人員，誘騙企業(yè)資金，使企業(yè)上當(dāng)。資金使用環(huán)節(jié)的侵吞、轉(zhuǎn)移、挪用；招標(biāo)環(huán)節(jié)的幕后交易、違規(guī)操作；合同環(huán)節(jié)的審核不嚴(yán)、無原則讓利；工程審量審價(jià)環(huán)節(jié)的內(nèi)外勾結(jié)、高估冒算等，無一不是操作風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)。其控制關(guān)鍵是要建立健全科學(xué)合理的作業(yè)流程，強(qiáng)調(diào)內(nèi)部牽制，如不相容職務(wù)分離制度、業(yè)務(wù)復(fù)核制度、授權(quán)制度等，并加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)。從以上分析可以看出，員工的篩選和信息技術(shù)的改進(jìn)是投資內(nèi)部控制的兩個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)。

    （二）關(guān)于設(shè)計(jì)階段現(xiàn)狀及出現(xiàn)問題的對策

    1．加強(qiáng)國家法律制度的建設(shè)和完善

    在西方發(fā)達(dá)國家,良好的法律體系,保障了場經(jīng)濟(jì)條件下,項(xiàng)目的順利實(shí)施。在西方國家的工程項(xiàng)目中,同具有嚴(yán)格的法律效力,一旦合同中存在漏洞,失誤方必將承很大的損失,所以合同雙方必定會(huì)花較高的代價(jià)聘請水準(zhǔn)很的專業(yè)人士來代為擬訂、審查合同以及解決索賠和仲裁問題律師在意大利的工程項(xiàng)目至始至終都起著非常重要的作用。項(xiàng)目立項(xiàng)考慮是否符合項(xiàng)目所在國的各項(xiàng)法律法規(guī)開始,到目簽訂合同審查各條款的合法性,以及項(xiàng)目實(shí)施過程中的索和仲裁問題,無一不貫穿著律師的身影。

    在加入WTO，與國際市場接軌的時(shí)候，為了使我國工程項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)入更健康、完善的軌道，我們應(yīng)該完善我國法律、制度，在建設(shè)過程中不斷修改法律中不合理的地方，保障我國工程項(xiàng)目建設(shè)能在市場經(jīng)濟(jì)條件下順利發(fā)展。

    2．轉(zhuǎn)變建設(shè)單位對工程項(xiàng)目管理的落后思想觀念

    我國工程項(xiàng)目管理都是屬于傳統(tǒng)管理模式而國際上工程項(xiàng)目管理模式都是屬于系統(tǒng)管理。傳統(tǒng)管理方法強(qiáng)調(diào)管理工作的專業(yè)化,把任務(wù)、職責(zé)、權(quán)限分得很清楚,但系統(tǒng)管理方法則更強(qiáng)調(diào)各類人員和各個(gè)部門之間的溝通、協(xié)調(diào)和綜合。前者較注重各個(gè)部門的高效率,而后者則以達(dá)到整個(gè)系統(tǒng)的高效率為主要目標(biāo)。傳統(tǒng)管理方法強(qiáng)調(diào)指揮、命令、控制和匯報(bào),要有文件的傳遞形式予以保證。而系統(tǒng)管理方法則用信息流把各管理層次和不同的職能部門溝通起來,使物質(zhì)流與信息流保持一致和同步,保證信息的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。與傳統(tǒng)管理方法不同,隨著系統(tǒng)工程理論和方法的發(fā)展,項(xiàng)目工程中的系統(tǒng)管理方法也愈來愈多地強(qiáng)調(diào)運(yùn)用系統(tǒng)模型,力求達(dá)到量化,能精確地表達(dá)多因素的實(shí)際行為狀況和各要素之間的相互關(guān)系。傳統(tǒng)管理方法以個(gè)人經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ),而系統(tǒng)管理方法則強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)地、邏輯地分析,按程序有條不紊地進(jìn)行工作,在科學(xué)化的基礎(chǔ)上,把個(gè)人經(jīng)驗(yàn)與科學(xué)方法緊密地結(jié)合起來。傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理三大要素分別是滿足時(shí)間、預(yù)算和性能指標(biāo)。評價(jià)項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)也就是這三個(gè)條件的滿足與否?，F(xiàn)在,越來越多的項(xiàng)目管理專業(yè)人員開始意識到,最能體現(xiàn)項(xiàng)目成功的標(biāo)志是用戶的認(rèn)可與滿意。所以我們應(yīng)該，改變過去那種只重視施工階段的觀念，引進(jìn)國外先進(jìn)理念，在項(xiàng)目管理過程中不僅注重各個(gè)環(huán)節(jié)的結(jié)合，注重項(xiàng)目的成效和人員的團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神,而且還注重跨部門的配合以及比較柔性的管理，增加工程項(xiàng)目中的工作效率。

    3．提高項(xiàng)目管理人才標(biāo)準(zhǔn)

    我國現(xiàn)有的項(xiàng)目管理人員大部分是技術(shù)出身。這些有技術(shù)背景的員工,在現(xiàn)代管理迅速發(fā)展的階段,要領(lǐng)導(dǎo)一個(gè)項(xiàng)目已經(jīng)不是很容易的事了。因?yàn)?項(xiàng)目管理提供給人們的是一種解決問題的思路和方法。項(xiàng)目管理的方法是告訴人們在團(tuán)隊(duì)合作的過程中如何加強(qiáng)每個(gè)個(gè)體之間橫向和縱向的銜接,是提供一種解決問題的工具。所以,必須提高項(xiàng)目管理人員的素質(zhì),進(jìn)行項(xiàng)目管理的培訓(xùn),改變他們重技術(shù)、輕管理的觀念。我國項(xiàng)目管理尚處于初級階段,項(xiàng)目管理水平落后,合格人才匱乏。但我國需要參與全球競爭,項(xiàng)目管理面臨著如何與世界接軌,如何按照世界通用的項(xiàng)目管理科學(xué)方法和管理技術(shù)對項(xiàng)目進(jìn)行規(guī)劃、實(shí)施、控制的問題。引進(jìn)最新的項(xiàng)目管理知識和方法,推行項(xiàng)目管理專業(yè)人員資格認(rèn)證制度,是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要,也是在世界市場對外承包項(xiàng)目和對國內(nèi)企業(yè)管理的迫切要求?？梢灶A(yù)見未來我國的項(xiàng)目管理行業(yè),項(xiàng)目管理人員持證上崗是發(fā)展的必然趨勢。

    工程項(xiàng)目前期管理階段是影響工程項(xiàng)目投資最大的階段，它對工程總投資有著決定性的影響。應(yīng)注意克服前期管理中客觀性、公正性、科學(xué)性的不足，可行性研究不到位，設(shè)計(jì)階段的不夠重視，通過借鑒國際先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國現(xiàn)實(shí)情況，加強(qiáng)我國工程項(xiàng)目前期管理體制改革，與國際市場接軌。