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　　                                (1996年12月30日上海市人民政府第37號令發(fā)布)
     第一條 (制定目的)
     為了規(guī)范建設(shè)工程承發(fā)包行為，保護建設(shè)工程承發(fā)包雙方的合法權(quán)益，加強本市建筑市場的管理，結(jié)合本市實際，制定本辦法。
     第二條 (適用范圍)
     本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)建設(shè)工程勘察、設(shè)計、施工項目的承發(fā)包活動及其相關(guān)的代理活動。
     第三條 (管理部門)
     上海市建設(shè)委員會(以下簡稱市建委)是本市建設(shè)工程承發(fā)包活動的行政管理部門。上海市建筑業(yè)管理辦公室(以下簡稱市建管辦)具體負責(zé)本市建設(shè)工程承發(fā)包活動的管理工作。
     區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門在其職權(quán)范圍內(nèi)，負責(zé)所管轄區(qū)域內(nèi)建設(shè)工程承發(fā)包活動的管理工作。
     第四條 (建設(shè)工程的報建)
     建設(shè)單位在建設(shè)工程立項文件批準(zhǔn)后、建設(shè)工程發(fā)包前，應(yīng)當(dāng)持有關(guān)批準(zhǔn)文件，按規(guī)定審批權(quán)限向市建管辦或者建設(shè)工程所在地的區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門辦理建設(shè)工程報建手續(xù)。
     第五條（建設(shè)工程報建表的內(nèi)容）
     建設(shè)工程報建表應(yīng)當(dāng)包括如下內(nèi)容：
     （一）工程名稱；
     （二）建設(shè)地址；
     （三）投資規(guī)模；
     （四）資金來源；
     （五）當(dāng)年投資額；
     （六）工程規(guī)模；
     （七）開工、竣工日期；
     （八）發(fā)包方式；
     （九）工程籌建情況。
     建設(shè)工程報建表由市建委統(tǒng)一印制。
     第六條 (發(fā)包方基本條件)
     進行建設(shè)工程發(fā)包的建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
     （一）有法人資格或者系依法成立的其他組織；
     (二)有與建設(shè)工程相適應(yīng)的資金或者資金來源；
     （三）有與建設(shè)工程管理相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員；
     （四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。
     前款第（二）項和第（三）項條件的具體內(nèi)容，由市建委另行規(guī)定。建設(shè)單位不具備前款第（三）項條件的，應(yīng)當(dāng)委托有相應(yīng)資質(zhì)等級的建設(shè)工程承發(fā)包代理機構(gòu)（以下簡稱承發(fā)包代理機構(gòu)）代理發(fā)包。
     第七條（建設(shè)工程勘察或者設(shè)計項目發(fā)包條件）
     建設(shè)工程勘察或者設(shè)計項目的發(fā)包應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
     （一）有經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)工程立項文件；
     （二）有建設(shè)工程勘察或者設(shè)計所需要的基礎(chǔ)資料；
     （三）有設(shè)計要求說明書；
     （四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。
     第八條 (建設(shè)工程施工項目發(fā)包條件）
     建設(shè)工程施工項目的發(fā)包應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
     （一）初步設(shè)計方案已獲批準(zhǔn)；
     （二）建設(shè)工程已列入年度建設(shè)計劃；
     （三）有滿足施工需要的施工圖紙以及有關(guān)技術(shù)資料；
     （四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。
     第九條（勘察、設(shè)計、施工項目全部發(fā)包的條件）
     建設(shè)工程勘察、設(shè)計、施工項目全部發(fā)包給一個建設(shè)工程承包單位（以下簡稱承包單位）的，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條的規(guī)定。
     第十條（建設(shè)工程的發(fā)包方式）
     建設(shè)工程的發(fā)包分為招標(biāo)發(fā)包、議標(biāo)發(fā)包和直接發(fā)包。
     建設(shè)工程招標(biāo)發(fā)包分為公開招標(biāo)發(fā)包和邀請招標(biāo)發(fā)包。
     第十一條 (應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)方式的建設(shè)工程)
     限額以上的下列建設(shè)工程，應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)發(fā)包或者邀請招標(biāo)發(fā)包：
     （一）政府投資的；
     （二）行政事業(yè)單位投資的；
     （三）國有企業(yè)投資的；
     （四）國有資產(chǎn)占控股地位的企業(yè)投資的；
     （五）集體經(jīng)濟組織投資的；
     （六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他建設(shè)工程。
     前款規(guī)定范圍內(nèi)的保密工程和軍事設(shè)施工程等特殊建設(shè)工程，可以采用議標(biāo)發(fā)包或者直接發(fā)包。
     建設(shè)工程的限額和特殊建設(shè)工程的范圍，由市建委規(guī)定。
     第十二條（招標(biāo)發(fā)包程序）
     采用招標(biāo)發(fā)包的，其程序應(yīng)當(dāng)符合本市招標(biāo)管理的有關(guān)規(guī)定。
     第十三條（其他建設(shè)工程發(fā)包方式）
     本辦法第十一條第一款規(guī)定以外的建設(shè)工程的發(fā)包方式，由建設(shè)單位自行決定，但應(yīng)當(dāng)接受市建管辦或者區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門的監(jiān)督管理。
     第十四條（發(fā)包對象）
     建設(shè)工程發(fā)包單位（以下簡稱發(fā)包單位）應(yīng)當(dāng)將建設(shè)工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)等級和經(jīng)營范圍的單位承包。
     第十五條 (向總包單位發(fā)包)
     一個建設(shè)工程的勘察、設(shè)計、施工項目，可以全部發(fā)包給一個承包單位總包；也可以按勘察項目、設(shè)計項目，以及施工項目中的單項工程分類，將其中的一項或者幾項發(fā)包給一個承包單位總包。
     承包一個建設(shè)工程的全部勘察、設(shè)計、施工項目的總包單位，可以將其中的一項或者兩項發(fā)包給一個承包單位總包。
     建設(shè)單位發(fā)包施工項目以建設(shè)工程中的單項工程為最小標(biāo)的。
     第十六條（向分包單位發(fā)包）
     設(shè)計單位承包的總包業(yè)務(wù)可以以建設(shè)工程中單項工程為最小標(biāo)的，分包給多個設(shè)計單位。
     施工單位承包的總包業(yè)務(wù)可以以建設(shè)工程中的單位工程為最小標(biāo)的，分包給多個施工單位。
     分包單位不得將承包的分包業(yè)務(wù)再進行分包。
     第十七條（禁止肢解發(fā)包的建設(shè)工程業(yè)務(wù)）
     下列建設(shè)工程業(yè)務(wù)不得肢解發(fā)包：
     （一）單項工程的設(shè)計業(yè)務(wù)；
     （二）單位工程的施工業(yè)務(wù)；
     （三）限額以下的建設(shè)工程的勘察、設(shè)計、施工業(yè)務(wù)；
     （四）丙級資質(zhì)的勘察、設(shè)計單位承包的勘察、設(shè)計業(yè)務(wù)；
     （五）四級、專業(yè)級或者非等級資質(zhì)的施工單位承包的施工業(yè)務(wù)
     。
     第十八條（特殊業(yè)務(wù)處理）
     建設(shè)工程的勘察、設(shè)計、施工特殊業(yè)務(wù)的分包，可以不受本辦法第十五條、第十六條和第十七條規(guī)定的限制。
     建設(shè)工程的勘察、設(shè)計、施工特殊業(yè)務(wù)的范圍由市建委規(guī)定。
     第十九條 (介紹工程的限制)
     任何單位和個人不得以營利為目的介紹建設(shè)工程。
     第二十條 (指定承包單位的限制）
     有關(guān)管理部門及其人員不得利用職權(quán)指定建設(shè)工程承包單位。
     第二十一條 (對發(fā)包單位的限制）
     發(fā)包單位不得以墊資為條件進行發(fā)包。
     發(fā)包單位無正當(dāng)理由，不得要求承包單位購入其指定的生產(chǎn)企業(yè)或者供應(yīng)商提供的用于建設(shè)工程的材料、機械器具。
     因發(fā)包單位要求承包單位購入其指定的生產(chǎn)企業(yè)或者供應(yīng)商提供的用于建設(shè)工程的材料、機械器具而發(fā)生質(zhì)量問題，由發(fā)包單位自行負責(zé)。
     第二十二條（承包方資格）
     承包單位從事建設(shè)工程承包活動，應(yīng)當(dāng)持有資質(zhì)證書，并在資質(zhì)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承包建設(shè)工程。
     除符合前款規(guī)定外，外省市以及中央單位應(yīng)當(dāng)向市建管辦辦理申請登記手續(xù)，獲得從事勘察、設(shè)計業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)文件或者進滬施工許可證后，方可在本市從事建設(shè)工程承包活動。
     外國或者港、澳、臺地區(qū)的勘察、設(shè)計、施工企業(yè)在辦理法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的有關(guān)手續(xù)后，應(yīng)當(dāng)向市建管辦辦理申請登記手續(xù)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可在本市從事建設(shè)工程承包活動。
     第二十三條 (承包責(zé)任)
     承包單位應(yīng)當(dāng)按照承包合同約定，對發(fā)包單位負責(zé)。
     第二十四條 (轉(zhuǎn)包的限制)
     一個建設(shè)工程中的主要業(yè)務(wù)部分應(yīng)當(dāng)由承包單位自行完成；承包單位不得將承包的建設(shè)工程業(yè)務(wù)全部轉(zhuǎn)給或者變相轉(zhuǎn)給他人承包。
     第二十五條 (承發(fā)包代理機構(gòu)的資質(zhì))
     承發(fā)包代理機構(gòu)承辦建設(shè)工程的承包與發(fā)包代理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的資質(zhì)等級。
     第二十六條 (承發(fā)包代理業(yè)務(wù)的限制)
     承發(fā)包代理機構(gòu)不得同時承接同一建設(shè)工程的承包和發(fā)包的代理業(yè)務(wù)；不得同時承接兩個以上承包單位以同一建設(shè)工程為標(biāo)的的競爭性承包的代理業(yè)務(wù)。
     承發(fā)包代理機構(gòu)不得代理與其有資產(chǎn)利益關(guān)系的承發(fā)包單位的相對方的承包或者發(fā)包業(yè)務(wù)。
     建設(shè)工程的承發(fā)包代理業(yè)務(wù)不得轉(zhuǎn)讓。
     第二十七條（合同的簽訂）
     建設(shè)工程承發(fā)包雙方應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，簽訂承發(fā)包合同。
     建設(shè)工程承發(fā)包合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式，并參照使用國家和本市推薦的合同示范文本。
     實行招標(biāo)發(fā)包的建設(shè)工程，其承發(fā)包合同的主要條款內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與招標(biāo)文件、投標(biāo)標(biāo)書和中標(biāo)通知書的主要內(nèi)容相一致。
     第二十八條 (施工許可)
     建設(shè)工程具備施工條件后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)持下列材料，向市建管辦或者區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門申領(lǐng)建設(shè)工程施工許可證：
     （一）建設(shè)工程立項批準(zhǔn)文件；
     （二）建設(shè)工程規(guī)劃許可證；
     （三）資金入帳憑證；
     （四）通水、通電、通路以及場地平整的有關(guān)證明；
     （五）建設(shè)工程承發(fā)包合同副本；
     （六）建設(shè)工程質(zhì)量等監(jiān)督申報所需的材料；
     （七）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他材料。
     不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本辦法規(guī)定的，市建管辦或者區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門不予核發(fā)建設(shè)工程施工許可證。
     未領(lǐng)取建設(shè)工程施工許可證的項目，不得進行施工。
     第二十九條（對未按規(guī)定承發(fā)包行為的處理）
     對在建設(shè)工程承發(fā)包活動中有不符合本辦法規(guī)定行為的單位，情節(jié)嚴重的，市建委可以按照國家有關(guān)規(guī)定，對其作出降低資質(zhì)等級或者不予評定資質(zhì)等級的處理，并在經(jīng)營手冊上予以記錄。
     第三十條（審核期限）
     本辦法第二十二條和第二十八條所列的有關(guān)申請手續(xù)，須經(jīng)市建管辦或者區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門審核的，市建管辦或者區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門應(yīng)當(dāng)自受理之日起30日內(nèi)作出書面審核決定。
     第三十一條 (行政處罰)
     對違反本辦法規(guī)定的行為，由市建管辦或者區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門按下列規(guī)定予以行政處罰：
     （一）違反本辦法第四條、第六條、第七條、第八條、第九條、第十四條、第十五條、第十六條規(guī)定的，責(zé)令其限期改正，予以警告，并可處以2000元以上2萬元以下的罰款。
     （二）違反本辦法第十一條、第十二條規(guī)定的，責(zé)令其限期改正，予以警告，并可處以1000元以上2萬元以下的罰款。
     （三）違反本辦法第十七條、第二十條、第二十一條第一款、第二十二條、第二十四條、第二十五條、第二十六條規(guī)定的，責(zé)令其限期改正，予以警告，并可處以2000元以上2．5萬元以下的罰款。
     （四）違反本辦法第十九條規(guī)定的，責(zé)令其限期改正，并可處以1000元以上3萬元以下的罰款。
     （五）違反本辦法第二十八條第三款規(guī)定的，責(zé)令其限期改正，并可處以3000元以上3萬元以下的罰款。
     第三十二條（執(zhí)法者違法行為的追究）
     建設(shè)行政管理人員應(yīng)當(dāng)遵紀(jì)守法，秉公執(zhí)法。對玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊、索賄受賄、枉法執(zhí)行者，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚未構(gòu)成犯罪的，給予行政處分。
     第三十三條 (復(fù)議和訴訟)
     當(dāng)事人對建設(shè)行政管理部門的具體行政行為不服的，可以按照《行政復(fù)議條例》和《中華人民共和國行政訴訟法》的規(guī)定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。
     當(dāng)事人在法定期限內(nèi)不申請復(fù)議、不提起訴訟，又不履行具體行政行為的，作出具體行政行為的部門可以依據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》的規(guī)定，申請人民法院強制執(zhí)行。
     第三十四條（有關(guān)詞語的含義）
     單項工程是指建設(shè)工程中由若干單位工程組成、有獨立設(shè)計文件、建成后能獨立發(fā)揮功能效益的工程。
     單位工程是指單項工程中單獨設(shè)計、可以獨立組織施工的工程，是單項工程的組成部分。
     第三十五條 (應(yīng)用解釋)
     本辦法的具體應(yīng)用問題，由市建委負責(zé)解釋。
     第三十六條 (施行日期)
     本辦法自1997年3月1日起施行。

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